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這兩本書分別來自宏典文化 和宏典文化所出版 。
國立臺灣大學 科際整合法律學研究所 邵慶平所指導 顏韻庭的 從組織層面分析財團法人金融消費評議中心之見解—以連動式債券案件中適合度原則與說明義務的適用為中心 （2021），提出銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項關鍵因素是什麼，來自於《金融消費者保護法》、適合度原則、說明義務、財團法人金融消費評議中心、政府捐助的財團法人、政治課責、行政課責。
而第二篇論文東吳大學 法律學系 林育廷所指導 陳怡燕的 論法律授權明確性－以金融法規為例 （2019），提出因為有 授權明確性原則、銀行法、存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法、內部控制及稽核制度、衍生性金融商品、不當裁罰的重點而找出了 銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項的解答。
最後網站財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商辦理衍生性金融 ...則補充：證券商應管理衍生性金融商品銷售人員之行為，依誠信、審慎之原則執行職務，並訂定行為與操守準則，應至少包含下列事項： 一、不得違背職務、損害證券商利益或不法圖利 ...
【重大修法更新+強化會計處理單元】衍生性金融商品銷售人員 速成(2021年5月版)
為了解決銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項 的問題，作者柳威廷,詹偉成 這樣論述：
★2021年全新改版！緊盯重大修法「銀行辦理外匯業務管理辦法」(109.12.14修正共計22條)、「櫃買中心證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項」(109.10.16修正全文30條)；特別加強考生最頭痛的「衍生性金融商品會計處理」之重點、釋例說明......把這裡搞懂過關就沒問題！★ 100天考取17張金融證照作者「柳威廷」2021全新改版。因應考生殷切期盼，特別加強衍生性金融商品證照中最讓考生頭痛、即使官方教材也僅草率帶過，考試卻很愛考的「衍生性金融商品之會計處理」單元（如附認股權公司債）。並對應近期最新法令修訂（如，銀行辦理衍生性金融商品自律規範、金融控股公司法）、最
新命題考點補強說明（如：股價交換類型、總報酬交換的參與動機）全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題→每一頁都對應實際考情，讓你讀到「真正會考的重點」！ 本書編寫方式針對衍生性金融商品銷售人員測驗之特色編排，在每項章節前先簡介該章節的重要內容，以及測驗常考內容提示，讓讀者在閱讀之前就能先知道出題重點。而每章節本文由淺入深，採用「簡介→說明→衍生→應用→測驗→解析」的方式循序漸進，在讀者讀完內容簡介後，便有測驗中常出現的考點，並淺而易懂地說明其內容與意義。為便於讀者練習，每章節皆有歷屆試題以供讀者作為練習使用，在讀完每一章節的當下，就該章節內容進行測驗，以利瞭解自身的吸收狀況，本書並在試題
後方為每一題試題提供詳細解說，如此設計莫非是希望讀者能順利通過測驗。 關於法規部分，本測驗以「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」與「銀行業辦理外匯業務管理辦法」為主要測驗法規，及相關法規和通函。金融測驗以法規為本，雖然本測驗所提供的歷屆試題題數並不多，但編者將所有測驗相關法規完整列出，並在重點部分標記，讓讀者能把握住每一題法規試題。 針對實務與會計部分，本測驗內容範圍廣泛難以百分之百完全掌握。因此，編者就歷屆試題的部分，回推測驗出題方向，將歷屆試題的實務與會計部分整理成內文，再補足各章節的內容以及增加連貫性，使實務與會計部分內容簡而易懂，又不失其完整性。
本測驗涵蓋範圍廣泛，編者將內容去蕪存菁，讓本書的頁數控制在適當的範圍之內，不論是否為金融相關科系的讀者，都能按照書中編排順序，按部就班地理解本測驗的重點，掌握住法規完整出題內容，並吸收實務出題精華，可在最短的時間內，透過本書通過測驗。
從組織層面分析財團法人金融消費評議中心之見解—以連動式債券案件中適合度原則與說明義務的適用為中心
為了解決銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項 的問題，作者顏韻庭 這樣論述：
2008年9月15日雷曼兄弟控股公司宣布破產，引爆自1929年經濟大蕭條以來最嚴重的世界經濟危機，此危機引發的金融海嘯亦在我國引起嚴重的影響，各國因此檢討金融監理與秩序規範。我國也於2011年制定並通過《金融消費者保護法》，以強化臺灣金融商品交易的監理與金融消費者保護。該法第9條及第10條分別為「適合度原則」與「說明義務」的規範，此二要求為金融商品銷售法律規範二大基本原則。此外，行政院金融監督管理委員會則依據該法設置獨立、專業的金融消費爭議處理機構，為「財團法人金融消費評議中心」。而本文發現，同樣為針對「連動式債券」之案件，評議中心與法院針對適合度原則與說明義務之解釋、操作，以及金融消費者得
請求賠付金額比例均略有不同。本文欲深入探討評議中心與法院判決差異的原因。首先本文將說明公共政策形成之步驟，認為評議中心的設立雖是以「迅速處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益」為目的，於政策形成過程中，可能考量了其他利害關係人之利益；接續就就評議中心的組織特性，說明其可能面臨的行政課責、政治課責。就前者而言，金管會對評議中心具有人事、財務、重要事項的核可權，此外，部分官員兼任評議中心董監事，預算來源大部分來自於金管會、績效評鑑等，均可說明評議中心受到金管會之監督；就後者而言，本文舉連動式債券與人民幣TRF案件為例說明政治課責的運作。於此二案件中，民眾向立委陳情，立委再於財政委員會針對金管會為質
詢，要求金管會做出回應，而評議中心又受金管會之監督，故亦可能對評議中心的運作造成影響；最後再與法院做比較，蓋法院並未如評議中心面臨行政課責與政治課責，或可能為二者見解不同之原因。本文認為，上開針對連動式債券之案件，法院與評議中心針對適合度原則與說明義務的解釋、操作，以及金融消費者得請求賠付金額的比例之不同並沒有孰是孰非之問題，而係法院、評議中心此二機構之組織特徵不盡相同。故本文認為可依照目前之現狀繼續發展，不需要因為此二者見解不同，而特別調整任一機構之見解。
【重大修法更新＋強化會計處理單元】衍生性金融商品銷售人員 速成（2020年12月版）
為了解決銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項 的問題，作者柳威廷詹偉成 這樣論述：
★2021年全新改版！緊盯重大修法「銀行辦理外匯業務管理辦法」(109.12.14修正共計22條)、「櫃買中心證券商辦理衍生性金融商品交易業務應注意事項」(109.10.16修正全文30條)；特別加強考生最頭痛的「衍生性金融商品會計處理」之重點、釋例說明......把這裡搞懂過關就沒問題！★ 100天考取17張金融證照作者「柳威廷」2020全新改版。因應考生殷切期盼，特別加強衍生性金融商品證照中最讓考生頭痛、即使官方教材也僅草率帶過，考試卻很愛考的「衍生性金融商品之會計處理」單元（如附認股權公司債）。並對應近期最新法令修訂（如，銀行辦理衍生性金融商品自律規範、金融控股公司法
）、最新命題考點補強說明（如：股價交換類型、總報酬交換的參與動機）全書每一字、每一句、每一題都出自實際命題→每一頁都對應實際考情，讓你讀到「真正會考的重點」！ 本書編寫方式針對衍生性金融商品銷售人員測驗之特色編排，在每項章節前先簡介該章節的重要內容，以及測驗常考內容提示，讓讀者在閱讀之前就能先知道出題重點。而每章節本文由淺入深，採用「簡介→說明→衍生→應用→測驗→解析」的方式循序漸進，在讀者讀完內容簡介後，便有測驗中常出現的考點，並淺而易懂地說明其內容與意義。為便於讀者練習，每章節皆有歷屆試題以供讀者作為練習使用，在讀完每一章節的當下，就該章節內容進行測驗，以利瞭解自身的吸收
狀況，本書並在試題後方為每一題試題提供詳細解說，如此設計莫非是希望讀者能順利通過測驗。 關於法規部分，本測驗以「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」與「銀行業辦理外匯業務管理辦法」為主要測驗法規，及相關法規和通函。金融測驗以法規為本，雖然本測驗所提供的歷屆試題題數並不多，但編者將所有測驗相關法規完整列出，並在重點部分標記，讓讀者能把握住每一題法規試題。 針對實務與會計部分，本測驗內容範圍廣泛難以百分之百完全掌握。因此，編者就歷屆試題的部分，回推測驗出題方向，將歷屆試題的實務與會計部分整理成內文，再補足各章節的內容以及增加連貫性，使實務與會計部分
內容簡而易懂，又不失其完整性。 本測驗涵蓋範圍廣泛，編者將內容去蕪存菁，讓本書的頁數控制在適當的範圍之內，不論是否為金融相關科系的讀者，都能按照書中編排順序，按部就班地理解本測驗的重點，掌握住法規完整出題內容，並吸收實務出題精華，可在最短的時間內，透過本書通過測驗。 PART 1│重點整理 第一篇 衍生性金融商品相關法令 Chapter 1│銀行辦理衍生性金融商品相關法令 1. 銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項 2. 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 3. 銀行辦理衍生性金融商品自律規範 4. 銀行辦理衍生性金融商品業務風險
管理自律規範 5. 銀行辦理複雜性高風險商品疑義問答集 6. 銀行辦理結構型商品推介人員登錄作業規範 7. 衍生性金融商品相關通函 Chapter 2│外匯業務相關法令 1. 管理外匯條例 2. 銀行業辦理外匯業務管理辦法 3. 指定銀行辦理外幣保證金交易代客操作業務管理辦法 4. 外匯指定銀行辦理推介外匯相關之結構型商品業務規範 5. 銀行業辦理外匯業務管理辦法問答集. 6. 外匯衍生性金融商品相關通函 Chapter 3│其他測驗相關法令 1. 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商辦理衍生性 2. 金融商品交易業務應
注意事項 3. 金融控股公司法 4. 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 5. 境外結構型商品管理規則 6. 存款保險條例 7. 人民幣業務說明 第二篇 衍生性金融商品概論、實務及風險管理 Chapter 1│衍生性商品概論 1. 定義與類型 2. 特性與功能 Chapter 2│衍生性金融商品之交易實務 1. 利率衍生性金融商品 2. 匯率衍生性金融商品 3. 股權衍生性金融商品 4. 信用衍生性金融商品 5. 結構型衍生性金融商品 Chapter 3│衍生性金融商品之風險管理 1. 風險管理概論
2. 市場風險 3. 信用風險 4. 流動性風險 5. 作業風險與法律風險 第三篇 衍生性金融商品之會計處理 Chapter 1│相關法令、準則及原則 銀衍生性金融商品會計處理之 1. 衍生性商品會計處理之相關法令及會計準則 2. 衍生性商品適用之基本會計原則 Chapter 2│分錄彙整 銀衍生性金融商品之會計處理與 1. 傳統金融商品之會計處理 2. 衍生性金融商品之會計處理 3. 衍生性金融商品之表達揭露 Chapter 3│衍生工具相關之會計項目 1. 會計項目 PART 2 歷屆試題
論法律授權明確性－以金融法規為例
為了解決銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項 的問題，作者陳怡燕 這樣論述：
為確保金融市場之穩定及金融機構之妥善經營，各國之金融監管機構根據法律賦予的權力，對於金融機構之設立及各種業務之經營，訂定全面性的管理規則進行監督和管理。 本文旨在探討授權明確性原則於我國金融法規之適用情形。授權明確性原則的審查係以授權條款為中心，於授權條款本身明確規定授權的內容、目的與範圍，並具有可預見性。立法者所制訂之授權條款必須符合授權明確性，而行政機關所制定之法規又必須符合法律之授權範圍。 本文首先介紹美國立法授權與德國授權明確性原則的發展歷史。其次，說明我國引進授權明確性原則之過程，及分析司法院大法官解釋對於授權明確性原則的審查標準。最後，以銀行法第45條之2第2
項、第45條之1第2項及第4項，與其授權子法《存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法》、《金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法》及《銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法》作為研究對象，就母法與子法是否符合授權明確性進行分析討論，提出修法建議，並進一步思考金融監督管理委員會相關裁罰案件之妥適性。 我國金融業歷來一直受到高度管制，惟時至今日，全球金融市場已走向創新、自由、開放、便利，希冀本文針對我國金融法規於授權明確性原則尚有待改進之處，從權力分立及最適功能的角度，提出可能參考的建議，使授權明確性原則發揮應有之功效，達成保障及維護人民權益之目的。另外，對於金融主
管機關過去之不當裁罰，建議應修正金融監理的思維及手段，避免過多授權不明確之管制及過度保障金融消費者，方能提升我國金融市場之國際地位及金融機構之國際競爭力。