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我國綜合證券商風險管理之研究

為了解決thiem排名的問題，作者吳曼寧 這樣論述：

論文摘要 隨者金融自由化與國際化的潮流，證券業在面臨激烈的競爭環境壓力下，積極拓展投資銀行業務已成必然趨勢，所面臨的風險也日趨複雜，因此，建立有效的風險管理制度，以確保經營的安全，已為一不容忽視的課題。 本研究係採用問卷方式，針對台灣62家綜合證券商進行研究，研究的目的在於探討綜合證券商面臨之風險種類，及其管理方式，綜合證券商風險管理的制度、組織之現況，及綜合證券商從事投資銀行業務所受的風險影響程度，遭遇之困難情形，及風險控制滿意程度。另外，探討綜合證券商是否上櫃、資產規模、總分公司家數這些特性變數，對於所遭受的風險、風險管理及發生的問題等是否有顯著的

影響。 根據本研究結果得到以下的結論： 一、國內綜合證券商因為風險對營運及盈餘的影響依序為市場風險、信用風險、流動性風險。除了法律風險對於營運影響，因綜合證券商上櫃與否有顯著影響外，其他綜合證券商特性變數不同時，其風險對於營運並無顯著差異。 二、幾乎所有國內綜合證券商都訂定風險管理制度，73.68%的綜合證券商設有獨立之風險管理單位。綜合證券商高階主管對風險的非常重視。 三、國內綜合證券商實施風險管理面臨的問題，以「國內相關法令不健全」認為較嚴重，其次是「相關營業單位配合度不佳」、「內部缺乏專業的風險管理人才」、「

某些風險難以量化」、「資訊及軟體設備不足」。綜合證券商特性變數與實施風險管理所面臨的問題並無顯著差異。 四、國內綜合證券商對風險整體控管情形，偏向滿意。整體而言，上櫃券商對風險控管滿意程度較未上櫃券商為高。 五、國內綜合證券商非常同意發展投資銀行為未來公司主要經營策略。幾乎都同意發展投資銀行會增加營運風險。 六、國內綜合證券商認為資產交換業務受市場風險、信用風險、法律風險較為嚴重。轉投資創投業務對各項風險影響程度較小。買賣未上市上櫃股票業務受到市場風險、信用風險、流動性風險較嚴重。指數選擇權業務受到市場風險較嚴重。