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深入解析Windows操作系統.下冊（第6版）

為了解決sap system是什麼的問題，作者（美）馬克·拉希諾維奇（美）大衛·A.所羅門（美）艾力克斯·伊納蘇 這樣論述：

本書是Windows技術權威參考書的最新版本，本書主要介紹了基於Windows 7 and Windows Server 2008 R2的核心技術與底層技術，全面闡釋Windows技術機理，是廣大Windows開發人員必備的參考書。 Mark Russinovich（馬克·拉希諾維奇）是微軟windows Azure組技術人員，是Sysinternals工具的作者之一，合著了《深入解析Windows作業系統》系列圖書；David A.Solomon（大衛·A.所羅門）是《深入解析Windows作業系統》系列圖書的合著者，並為全球成千上萬的開發人員和IT專業人士，包括微軟員

工，講授Windows內幕課程。他時常在微軟舉辦的會議中發言，包括TechNet和PDC。 范德成，2004年畢業于上海交通大學，在微軟和 SAP公司有多年專案經驗，構建了微型開源專案Robbie’s Shell。   潘愛民，任職于阿裡巴巴，長期從事軟體和系統技術的研究與開發工作，撰寫了大量軟體技術文章，著譯了多部經典計機圖書，在國內外學術刊物上發 表了30多篇文章。曾經任教於北京大學和清華大學（兼職），後進入工業界，先後任職于微軟亞洲研究院、盛大網路發展有限公司和阿裡雲計算有限公司，目前也 是工信部移動作業系統專家組成員。潘愛民先生獲得了數學學士學位和電腦科學博士學位，主要研究領域包括軟

體設計、資訊安全、作業系統和互聯網技術。 第8章 I／O系統1 8.1I／O系統元件1 I／O管理器3 典型的I／O處理過程4 8.2設備驅動程式5 設備驅動程式的類型5 WDM驅動程式6 分層的驅動程式7 實驗：查看已載入的驅動程式清單9 驅動程式的結構11 驅動程式物件和設備物件13 實驗：看一看設備物件15 實驗：顯示驅動程式和設備物件17 打開設備18 實驗：查看設備控制碼21 實驗：查看Windows設備名稱之間的映射23 8.3I／O處理24 I／O類型24 同步I／O和非同步I／O24 快速I／O25 實驗：查看一個驅動程式登記的快速I／O常式25 映射文件I

／O和文件緩存26 分散／聚集I／O27 I／O請求包27 IRP棧單元28 實驗：查看驅動程式的分發常式29 實驗：查看一個執行緒的未完成IRP29 IRP緩衝區管理30 針對單層驅動程式的I／O請求32 為一個中斷提供服務33 完成一個I／O請求34 同步36 針對分層的驅動程式的I／O請求38 實驗：查看一個設備棧39 實驗：查看IRP40 執行緒無關I／O45 I／O取消45 用戶發起的I／O取消46 執行緒終止時的I／O取消47 實驗：調試一個無法被殺死的進程48 I／O完成埠49 IoCompletion對象50 使用完成埠50 I／O完成埠操作52 I／O優先順序支持54 I／O

優先順序54 優先化策略55 I／O優先順序反轉的避免（I／O優先順序繼承）57 I／O優先順序提升和撞升57 實驗：“非常低”和“正常”I／O輸送量的對比58 實驗：I／O優先順序提升／撞升的性能分析59 頻寬預留（計畫的檔I／O）60 容器通知60 驅動程式檢驗器（DriverVerifier）61 8.4核心模式驅動程式框架（KMDF）63 KMDF驅動程式的結構和操作64 實驗：顯示KMDF驅動程式65 KMDF資料模型66 KMDF的I／O模型69 8.5使用者模式驅動程式框架（UMDF）72 8.6隨插即用（PnP）管理器76 隨插即用支持的級別77 驅動程式對於隨插即用的支援77

驅動程式載入、初始化和安裝79 Start值80 設備列舉81 實驗：將設備樹轉儲出來84 設備棧85 設備棧的驅動程式載入86 實驗：在裝置管理員中查看詳細的devnode資訊88 驅動程式安裝90 實驗：檢查一個驅動程式的INF檔92 實驗：查看目錄（catalog）檔93 8.7電源管理器94 電源管理器的操作96 驅動程式的電源操作97 實驗：查看一個驅動程式的電源映射關係97 實驗：查看系統的電源能力和策略98 驅動程式和應用程式對於設備電源的控制100 電源可用性請求100 實驗：在調試器中查看一個電源可用性請求101 實驗：利用Powercfg查看電源可用性請求103 處理器電

源管理（PPM）103 核心停運的策略104 利用率函數105 實驗：查看利用率和頻率的資訊106 實驗：查看利用率和頻率的歷史107 演算法覆蓋108 增加／減少動作108 各種閾值和策略的設置109 實驗：查看當前的核心停運策略111 “性能檢查”演算法112 實驗：查看當前的PPM檢查資訊116 8.8本章總結118 第9章 存儲管理119 9.1有關存儲的術語119 9.2磁片設備120 旋轉磁片120 磁片的磁區格式120 固態硬碟122 NAND型快閃記憶體122 檔的刪除和irim命令124 9.3磁片驅動程式125 Winload125 磁片類、埠和小埠驅動程式126 iSC

SI驅動程式127 多路徑I／O（MPIO）驅動程式128 實驗：觀察物理磁片I／O130 磁片設備物件130 分區管理器131 9.4卷的管理132 基本磁片133 MBR風格的分區133 GPT（GUID分區表）分區方案133 基本磁片卷管理器134 動態磁片135 LDM資料庫135 實驗：使用LDMDump來查看LDM資料庫137 LDM和GPT或MBR風格的分區方案139 動態磁片的卷管理器140 多分區卷的管理140 跨距卷141 條帶卷142 實驗：觀察鏡像磁碟區的I／O操作143 RAID—5卷145 卷名字空間145 掛載管理器146 掛載點147 卷的掛載148 實驗：查看

VPB149 卷的I／O操作152 虛擬磁片服務153 9.5虛擬硬碟（VHD檔）支援155 附載VHD的操作156 嵌套的檔案系統156 9.6BitLocker驅動器加密157 加密金鑰159 可信平臺模組（TPM）161 BitLocker引導過程163 BitLocker金鑰的恢復165 全卷加密驅動程式166 BitLocker的管理167 BitLockerToGo168 9.7卷影像（shadow）拷貝服務170 影像拷貝170 “克隆”影像拷貝170 “寫時複製”影像拷貝170 VSS的架構170 VSS的操作171 影像拷貝提供者172 實驗：查看Microsoft影像拷貝提

供者的過濾型設備物件173 Windows中的用途174 備份174 實驗：查看影像卷的設備物件174 “之前的版本”和系統還原175 實驗：導航到“之前的版本”176 實驗：映射卷影像設備物件177 9.8本章總結178 第10章 記憶體管理179 10.1記憶體管理器簡介179 記憶體管理器元件180 內部同步181 檢查記憶體的使用情況182 實驗：查看系統記憶體信息182 10.2記憶體管理器提供的服務184 大頁面和小頁面185 保留頁面和提交頁面187 實驗：保留的頁面對比提交的頁面188 提交限額190 鎖住記憶體190 分配細微性191 共用記憶體和映射檔192 實驗：查看記

憶體映射檔193 保護記憶體194 “不可執行”頁面保護196 實驗：查看進程上的DEP保護199 軟體的資料執行保護200 寫時複製201 位址窗口擴展203 10.3核心模式堆（系統記憶體池）204 記憶體池的大小205 實驗：確定最大的池大小值206 監視記憶體池的使用208 實驗：診斷記憶體池洩漏210 快查表（Look—AsideList）211 實驗：查看系統的快查表212 10.4堆管理器212 堆的類型213 堆管理器結構214 堆同步215 低碎片堆215 堆的安全特性216 堆的調試特性217 pageheap218 容錯堆218 10.5虛擬位址空間的佈局結構219 x8

6位址空間的佈局結構221 實驗：檢查一個應用程式能否感知大位址空間222 x86系統位址空間的佈局結構223 x86會話空間224 實驗：查看會話224 實驗：查看會話空間的使用情況225 系統分頁表項目（PTE，PageTableEntry）226 實驗：查看會話空間的使用情況226 64位元位址空間佈局結構227 x64虛擬定址的限制230 Windowsx64的16TB限制231 動態的系統虛擬位址空間管理233 實驗：查詢系統虛擬位址的用量234 實驗：設置系統虛擬位址的限制值235 系統的虛擬位址空間配額236 使用者位址空間的佈局結構237 實驗：對使用者虛擬位址空間進行分析23

8 映射隨機化239 棧的隨機化240 堆的隨機化240 內核位址空間中的ASLR240 對安全性緩和措施的控制240 實驗：查看進程上的ASLR保護241 10.6地址轉譯241 x86虛擬位址轉譯242 頁目錄245 實驗：檢查頁目錄和PDE245 頁表和分頁表項目246 分頁表項目中硬體和軟體的“寫”位元247 頁面內的位元組248 地址轉譯快查緩衝區248 實體位址擴充（PAE）249 實驗：轉譯地址251 x64虛擬位址轉譯253 IA64虛擬位址轉譯254 10.7分頁錯誤處理255 無效PTE256 原型PTE258 頁面換入I／O259 衝突的分頁錯誤260 聚簇的分頁錯誤26

0 分頁檔261 實驗：查看系統分頁檔262 提交用量和系統提交限額263 提交用量和分頁檔的大小266 實驗：利用工作管理員來查看分頁檔使用量266 10.8棧268 用戶棧268 實驗：創建最大數量的執行緒268 內核棧269 實驗：觀察內核棧的使用量269 DPC棧270 10.9虛擬位址描述符270 進程的VAD271 實驗：查看虛擬位址描述符272 旋轉VAD272 10.10NUMA273 10.11記憶體區物件274 實驗：查看記憶體區物件275 實驗：查看控制區域277 10.12驅動程式檢驗器280 10.13頁面幀編號資料庫284 實驗：查看PFN資料庫287 頁面清單的動

態變化288 實驗：空閒清單和零頁面清單289 實驗：已修改列表和備用列表291 頁面優先順序296 實驗：觀察區分優先順序的備用列表298 已修改頁面寫出器299 PFN資料結構301 實驗：查看PFN項304 10.14實體記憶體的限制305 Windows客戶版本的限制306 32位元客戶的有效記憶體限制307 10.15工作集309 按需換頁309 邏輯預取器310 實驗：窺探預取文件內部312 實驗：觀察預取檔的讀和寫312 放置策略313 工作集管理314 實驗：查看進程工作集大小316 實驗：工作集與虛擬大小316 實驗：在調試器中查看工作集列表317 平衡集管理器和交換器318

系統工作集319 記憶體通知事件320 實驗：查看記憶體資源通知事件321 10.16主動式記憶體管理（Superfetch）322 各個元件322 跟蹤過程和日誌記錄324 場景325 頁面優先順序和重平衡326 魯棒性能328 RAM優化軟體329 ReadyBoost330 ReadyDrive331 統一緩存332 進程反射334 實驗：利用Preflect來觀察進程反射的行為336 10.17本章總結337 第11章 緩存管理器338 11.1緩存管理器的關鍵特性338 單個中心化的系統緩存339 記憶體管理器339 快取一致性339 虛擬塊緩存341 流式緩存機制341 對可恢

復檔案系統的支持341 11.2緩存的虛擬記憶體管理342 11.3緩存的大小344 緩存的虛擬大小344 緩存的工作集大小344 實驗：查看系統緩存的工作集345 緩存的物理大小345 11.4緩存的資料結構347 系統範圍的緩存資料結構347 實驗：查看系統緩存的工作集349 針對每個檔的緩存資料結構350 實驗：查看共用的和私有的緩存表353 11.5檔案系統介面355 從緩存中來回拷貝資料356 通過映射和鎖定介面進行緩存356 通過直接記憶體存取介面進行緩存357 11.6快速I／O357 11.7預讀（ReadAhead）和滯後寫（WriteBehind）359 智能預讀359 回

寫緩存（Write—BackCaching）和延遲寫（LazyWriting）361 實驗：觀察緩存管理器的活動情況362 禁止一個檔的延遲寫出行為367 強迫緩存被直寫（write—through）到磁片上367 刷新映射文件367 實驗：觀察緩存的刷新368 寫節流（WriteThrottling）369 實驗：查看寫節流參數370 系統執行緒370 11.8本章總結371 第12章 檔案系統372 12.1Windows檔案系統格式373 CDFS373 UDF374 FAT12、FAT16和FAT32374 exFAT377 NTFS377 12.2檔案系統驅動程式總體結構378 本

地FSD379 遠程FSD380 鎖定381 實驗：查看已註冊檔案系統的列表383 檔案系統操作387 顯式文件I／O388 記憶體管理器的修改頁面寫出器和映射頁面寫出器392 緩存管理器的延遲寫出器（LazyWriter）392 緩存管理器的預讀執行緒392 記憶體管理器的分頁錯誤處理器393 檔案系統過濾型驅動程式393 進程監視器393 實驗：查看進程監視器的過濾型驅動程式394 12.3診斷檔案系統的問題395 進程監視器的基本和高級模式395 實驗：在一個空閒系統上查看檔案系統的活動395 進程監視器診斷技巧396 12.4公用日誌檔案系統397 列集操作397 日誌的類型398 日

誌的佈局結構400 日誌序號401 日誌塊401 所有者頁面402 虛擬LSN到物理LSN的轉譯403 管理策略404 12.5NTFS設計目標和特性404 高端（High—End）檔案系統的需求404 可恢復性405 安全性405 資料冗余和容錯能力405 NTFS的高級特性406 多資料流程406 實驗：查看資料流程408 基於Unicode的名稱408 通用的索引設施409 動態的壞簇重新映射409 硬連結（link）和交接（junction）409 實驗：創建一個硬連結410 符號（軟）連結和交接（junction）410 實驗：創建一個符號連結412 壓縮檔和稀疏文件412 變化日誌

413 針對每個用戶的卷配額413 連結跟蹤414 加密415 POSIX支持416 磁碟重組416 動態分區417 12.6NTFS檔案系統驅動程式419 12.7NTFS在磁片上的結構421 卷（volume）421 簇（cluster）422 主檔案表格（MFT）423 實驗：查看NTFS信息425 檔記錄號426 檔記錄426 檔案名429 隧道傳輸431 駐留的和非駐留的屬性432 資料壓縮和稀疏文件435 壓縮稀疏資料435 壓縮非稀疏資料437 稀疏文件439 變化日誌檔439 實驗：讀取變化日誌441 索引442 對象ID444 配額跟蹤444 統一的安全性445 重解析點44

7 事務支援447 隔離性448 實驗：理解和管理事務449 事務型API450 資源管理器451 實驗：查詢資源管理器的資訊452 磁片上的實現453 日誌的實現454 恢復的實現455 12.8NTFS的恢復支持455 設計456 中繼資料日誌記錄457 日誌檔服務（LFS）457 日誌記錄類型459 恢復461 分析掃描（AnalysisPass）462 重做掃描（RedoPass）463 撤銷掃描（UndoPass）463 NTFS的壞簇恢復465 自我修復468 12.9加密檔案系統（EFS）安全性469 第一次加密一個檔472 加密檔資料473 解密過程474 加密檔的備份474

實驗：查看EFS信息475 加密檔的複製475 12.10本章總結476 第13章 啟動和停機477 13.1引導過程477 BIOS引導準備477 BIOS引導磁區和Bootmgr481 UEFI引導過程495 從iSCSI引導496 初始化內核和執行體子系統497 實驗：載入器參數塊497 Smss、Csrss和Wininit504 未完成的檔重命名操作507 ReadyBoot509 自動啟動的映射檔510 實驗：Autoruns511 13.2引導和啟動問題的故障檢查511 最後已知的好配置512 安全模式512 安全模式下的驅動程式載入513 能感知安全模式的使用者程式514 安全

模式下的引導日誌515 Windows恢復環境（WinRE）516 引導狀態檔519 解決常見的引導問題520 MBR損壞520 引導磁區損壞520 BCD的錯誤配置520 系統檔損壞521 Windows資源保護522 System儲巢損壞523 啟動畫面之後的崩潰或者掛起523 13.3停機525 實驗：驗證HungAppTimeout值526 13.4本章總結528 第14章 崩潰轉儲分析529 14.1Windows為什麼會崩潰529 14.2藍屏530 Windows崩潰的原因531 14.3診斷崩潰問題533 14.4崩潰轉儲文件535 實驗：查看轉儲檔的資訊539 崩潰轉儲的生

成540 14.5Windows錯誤報告542 14.6線上崩潰分析543 14.7基本的崩潰轉儲分析545 Notmyfault545 基本的崩潰轉儲分析546 詳細的分析547 14.8使用崩潰診斷工具549 緩衝區溢位、記憶體破壞和特殊記憶體池550 實驗：通過驅動程式檢驗器啟用特殊記憶體池552 代碼改寫和系統代碼防寫553 14.9高級的崩潰轉儲分析554 棧破壞555 掛起的或無回應的系統557 實驗：利用LiveKd來生成Hyper—V客戶的轉儲559 當沒有崩潰轉儲時561 實驗：附載一個內核調試器562 14.10對常見停止代碼的分析564 0xD1—DRIVER_IRQL_

NOT_LESS_OR_EQUAL564 0x8E—KERNEL_MODE_EXCEPTION_NOT_HANDLED566 0x7F—UNEXPECTED_KERNEL_MODE_TRAP567 0xC5—DRIVER_CORRUPTED_EXPOOL569 硬體故障571 實驗：藍屏螢幕保護裝置程式572 14.11本章小結572 譯者序一 在所有介紹Windows作業系統的圖書中，我相信都離不開Windows Internals系列提供的資訊。除了公開可見到的Windows原始程式碼以外，本書是披露Windows系統機理最為詳盡的一份資料，尤其對於 Windows的每

一個最新版本。本書第6版專門針對Windows 7和Windows Server 2008 R2進行了大幅度更新。由於篇幅的增加，這一版本改成了上下兩冊來發行，由此也可見本書的“分量”。本書上冊中文版已於2014年4月出版，這幾年間，我 經常收到讀者的詢問，本書下冊是否出版。現在，下冊中文版終於要出版了，讀者們可以如願看到本書了。 在Windows作業系統的發展歷程 中，Windows 7是一個具有特殊意義的版本。它可以算得上是最為複雜的單機作業系統，無論是從代碼規模、代碼複雜度，還是從系統適應場景的複雜程度，都超過了以前所有的 版本。從某種意義上，Windows 7代表了軟體工程的一個頂峰

——人類可以構造出如此複雜且能穩定工作的軟體系統！與此相對應，要用一本書來涵蓋其中的各種機理也同樣是一項艱巨的任務，本書作者基於他們過去所做的大量工作，以及對Windows的深入理解，出色地完成了這一詮釋工作。 本書的權威性毋庸置疑。Mark Russinovich因在Windows內核探索方面所作出的貢獻而成為Microsoft Fellow（現為Azure CTO），本書中用到的大量Sysinternals工具均出自他的手筆。David Solomon長期從事Windows NT內部機理的培訓，他不僅在全球各地培訓Windows系統程式師，甚至也為Microsoft的內部員工提供Wind

ows內核培訓服務，他從本書第 2版開始奠定了卓有成效的敘述風格。Alex Ionescu是一名年輕的駭客型Windows專家，曾經為ReactOS（一個開源的作業系統專案，旨在相容Windows 2000/XP/Server 2003的應用程式）編寫了絕大多數內核代碼。他曾經發現和報告了一些與Windows內核相關的軟體漏洞，也跟David Solomon一起講授Windows內部機理的課程。有如此強大的作者組合，再加上Microsoft的內部支援（包括提供原始程式碼，以及Windows 開發組的細緻解釋），本書無疑是Windows最新版本的第一手技術資料。 每一個對Windows作業系統

有濃厚興趣的讀者都不應該錯過這本書。 本書上冊介紹了Windows的系統架構、系統機制、管理機制、進程與執行緒、安全性和網路。下冊是上冊的直接延續，共有7章，分別介紹了Windows I/O、存儲管理、記憶體管理、緩存管理器、檔案系統、啟動與停機，以及崩潰轉儲分析。每一章都是一個重要話題，讀者既可以在上冊的基礎上繼續深入鑽研 Windows各個子系統，也可以有選擇地閱讀某些章節。在閱讀過程中，最好能動手做一做書中描述的實驗。做這些實驗的門檻並不高，但效果非常好，既可以 讓你直觀地領會Windows內部的一些設計與實現，也可以積累一些洞察Windows內部活動的方法，這些方法對於排查Windo

ws平臺上出現的問題 往往很有幫助。 我與本書的淵源是從第4版（針對Windows XP/Server 2003）開始的，後來第5版（針對Windows Vista/Server 2008）錯過了出版週期，直至這次第6版又有機會翻譯。這三個版本，連同後來的第7版（針對Windows 10/Server 2016）都採用同樣的敘述框架，只是針對最新的Windows版本做了更新。本書講述的內容，雖然是針對Windows 7/Server 2008 R2，但更新幅度較大，尤其是有關64位元系統的介紹，有較多新內容。即使讀者已經在Windows 8或者Windows 10上工作，本書中的內容仍然對你

有價值。另外，如果讀者不滿足于本書Windows系統機理的系列介紹，而希望進一步理解Windows作業系統的源代 碼實現以及內核中的各種基礎演算法，則推薦閱讀另一本書《Windows內核原理與實現》，這是我在Windows XP/Server 2003 SP1內核代碼基礎上寫作的一本講解Windows內核的書，它幾乎將Windows內核大白於天下。 最後，我要特別感謝范德成先生，他在我第4版譯稿的基礎上，更新到了第6版。也要感謝電子工業出版社的編輯劉皎，依然把第6版的翻譯工作交給了我，使我有機會彌補第5版中文版未能出版之缺憾。 潘愛民 2018年1月於杭州 譯者序二 微軟的Windows

作業系統歷經三十年左右的發展，早已成為一個博大精深的桌面及伺服器作業系統，並在市場上獲得了很大的成功。但近十年來，以亞馬遜、穀 歌、Facebook等為代表的互聯網企業在市場和技術兩方面開疆拓土，極大地推動了移動設備、雲計算、大資料和人工智慧等行業的發展，顯著影響了包括微 軟在內的各大傳統軟體巨頭的發展態勢。繼2006年亞馬遜提出雲計算之後，微軟於2008年首度公開Azure虛擬機器雲平臺，SAP也在2012年公開其 應用程式雲平臺。儘管各種新的技術不斷湧現，但本書的定位焦點仍然在Windows作業系統本身，在我看來，這本書的價值依然很高，因為技術的本源有共通 性，Windows作業系統又可謂

是微軟技術的中流砥柱——微軟的Azure雲平臺的作業系統就是基於Windows開發的，其上運行的虛擬機器管理器正是 最早在Windows Server 2008中發佈的Hyper-V。 如果你對Windows作業系統有著濃厚的興趣，自然不應該錯過本書。如 果你是分散式系統架構師，也同樣能從本書中受益。這是因為，分散式系統和作業系統在許多方面都有著或多或少的相似性，對作業系統設計原理的掌握自然會對分 布式系統的設計有重大啟發和幫助。比如，作業系統的執行緒調度和分散式系統的負載均衡、作業系統的磁片緩存和分散式系統的緩存設計、作業系統的檔案系統和分 布式系統的檔案系統、虛擬機器管理器的VLAN和分

散式系統的軟體定義網路（SDN）、作業系統的效能監視器與分散式系統伺服器的性能監視平臺等之間都有不少相似性。 以交易處理為例，Windows Vista中引入了KTM（內核事務管理器，參見本書第12章），它所實現的事務的隔離級別類似於資料庫的READ COMMITTED級別，是一種幾乎所有SQL資料庫都會實現的隔離級別；而分散式系統中的Paxos共識演算法所能實現的分散式事務，其隔離級別也類似於 READ COMMITTED。又以磁片緩存為例（參見本書第11章），作業系統的磁片緩存是強一致性的，而分散式系統緩存可以做成應用伺服器內的，或者是專門的緩 存層，前一種實現對負載均衡調度有特殊要求，

而普通的負載均衡會大大降低緩存命中率從而導致系統性能低下，後一種實現則在網路延遲上稍差些。兩種實現都要 考慮是做成強一致性的還是最終一致性的，前者需要在寫的同時更新緩存，後者則需要自動淘汰舊的緩存資料。緩存的細微性也很重要，細微性過小可能導致索引資料量 過大，這和作業系統磁片緩存的原理是類似的。所以，理解作業系統的知識能拓展眼界，進而對基於這些系統的設計產生正面影響。 此外，理解作業系統的 行為有助於設計性能更高的分散式程式。比如，瞭解作業系統磁片緩存的原理，有助於設計出高性能的物件存儲服務——可以想辦法提高物件存儲在作業系統上的緩 存命中率，或者在必要時禁用作業系統緩存而改為自己實現緩存機制

。又如，瞭解作業系統網路棧的工作模式，有助於編寫做高速網路傳輸的程式，甚至可以深入驅 動程式層面做進一步的性能優化。 我是Windows作業系統的深度使用者，學習和研究了包括Windows、Linux、FreeBSD、 OpenBSD在內的多種作業系統。從1995年首次接觸Windows 3.1開始，就與Windows結下了不解之緣。陸續使用過Windows 3.1、Windows 95、Windows 98、Windows ME、Windows NT 4.0、Windows 2000、Windows XP、Windows Vista、Windows 7、Windows 8、Windows 8

.1和Windows 10等各個版本，還接觸過Windows Server 2000、Windows Server 2003、Windows Server 2008、Windows Server 2008 R2等伺服器版本，以及其上的Microsoft Virtual PC、Virtual Server和Hyper-V虛擬化技術。我會好奇它們有著怎樣的功能和性能，底層是怎樣工作的，為什麼這樣設計而不是那樣設計的；正是因為這種好奇，所 以Windows Internals一直是我十分感興趣的一本書。在完成本書上冊的翻譯工作後，我寫了一篇後記。2012年，當好友高博打電話告訴我有機會參與《深入解析

Windows作業系統》第6版的翻譯時，我非常欣喜。在高博的引薦下，我首次見到了仰慕已久的潘愛民老師。因此我非常感謝高博的引薦和潘愛民老師的認 可，感謝電子工業出版社的劉皎和白濤兩位編輯，本書的出版離不開他們的策劃和編輯。 范德成 2018年1月於上海浦東張江 引言 《深入解析Windows作業系統（第6版）》的讀者物件是那些想要理解Microsoft Windows 7和Windows Server 2008 R2作業系統的核心元件內部工作機理的高級電腦專業人員（包括開發人員和系統管理員）。開發人員利用這些知識，可以在構建Windows平臺上的應用程 序時更好地理解各種設計決策背後的基

本原理，調試複雜的問題。系統管理員也可以從這些資訊中獲益，因為理解了

人力資源計分卡：連結人力、策略與績效的評量系統

為了解決sap system是什麼的問題，作者布萊恩．貝克馬克．休斯李德戴夫．尤瑞奇 這樣論述：

　　超越財務報表的先期指標，衡量人力存量的儀表板；給你橫跨不同會計年度的判斷依據，不昧於數字的真實角度；劃時代的領先管理工具、人資與CEO的共同語言！ 　　企業85%的貢獻來自無形資產！ 　　而人力資源就是創造無形資產的基石；企業該如何評量、設計，甚至發展它最重要的關鍵資產？ 　　本書將引領你逐步發展出高績效的人力資源管理策略。 　　人力資源在維持競爭優勢與創造企業價值的關鍵驅動因素上，扮演著不容爭議的角色。作者們訪談三千多家企業後，歸納出一個具有七個步驟程序的人力資源計分卡，可以協助企業如何將人力資源系統植入公司的整體策略推展作業中，以及如何將人力資源架構視為策略資產，並能按其策略性的角色加

以管理。 　　人力資源計分卡是建構在經過驗證的平衡計分卡(Balance Scorecard)上，因此可以清楚表達出人力資源作業成果、公司獲利水準，以及股東價值等公司績效評量項目間的關聯，讓管理者樂於去了解及尊重人力資源的作業。 　　此外，本書亦強調人力資源在策略上扮演的角色，應從人力資源架構的設計──人力資源功能、人力資源系統與策略性的員工行為－－三個構面開始，並且需要無時無刻的關注與強化公司策略的推展工作。許多營運績效顯著的企業證明，人力資源計分卡的發展與推動，在提升人力資源管理架構成為策略資產，及評量此一資產對公司績效的貢獻上，成效卓著。 作者簡介 布萊恩．貝克(Brian E. Be

cker) 　　人力資源教授及紐約州立大學水牛城校區組織與人力資源學系系主任。貝克教授曾發表過一系列關於工會員工與非工會員工任用對公司財務績效影響的研究報告與書籍。目前致力於研究顧問服務與人力資源系統、策略推展及公司績效間的關係。 馬克．休斯李德(Mark A. Huselid) 　　羅格斯(Rutgers)大學管理與勞工關係學院的人力資源策略助理教授。主要研究方向在人力資源管理系統、企業策略與公司績效間的關聯。曾多次獲得教授獎，並擔任人力資源管理期刊的編輯。 戴夫．尤瑞奇(Dave Ulrich) 　　密西根大學企業營運教授。在創造領導品牌、發展組織能力、確保營運速度、發展共識及塑造

人力資源等領域著力甚深。曾獲得五個教授協會頒發的終身成就獎。 譯者簡介 陳正沛 　　國立政治大學企業管理研究所碩士。曾擔任財團法人中衛發展中心輔導顧問與專案經理：科技專案研究計畫專案研究計畫主持人，與SAP企業資源管理系統導入專案輔導顧問。 1.人力資源成為策略夥伴評量的挑戰人力資源演進：從專業夥伴到策略夥伴為何現在需要人力資源？無形資產創造有行效益深入檢視無形資產：評量的挑戰人力資源架構是策略性資產整合績效評量與策略推動本書宗旨目標對準人力資源主管閱讀本書最後的建議與鼓勵 2.釐清並評量人力資源的策略效應七個步驟程序平衡的績效評量人力資源納入企業績效評量：瞭解人力資源應達成的交付事項推動人

力資源策略角色的七個步驟結論：發展世界級的評量系統 3.建立人力資源計分卡發展人力資源評量系統人力資源計分卡背後的思維建構人力資源計分卡建立功能性的計分卡人力資源計分卡的效益結論：運用人力資源計分卡的管理技巧 4.人力資源變革的成本效益分析作業與策略的成本效益分析哪類人力資源作業應納入成本？原因為何？需要財務理解能力確立人力資源投資報酬率的三部曲以案例串聯本章論點結論：成本效益分析與發展人力資源計分卡的比較 5.有效評量的原則為何需要好的評量系統？評量系統的挑戰：屬性與關係有意義的數字評量vs.觀念或願景量度的重要性評量因果關係推動評量系統：共同的挑戰結論：評量作業的策略思考 6.人力資源評量

的整合整合的兩個構面評量內部整合考評外部整合登入複雜之境：系統整合地圖以員工策略焦點做為績效驅動因素：使用系統整合地圖進行績效管理結論：量度的組合 7.人力資源主管的能力成為專家什麼是人力資源能力？策略性的人力資源績效管理：新的能力項目人力資源能力的管理結論：新的專業能力 8.人力資源計分卡指南變革的共同體驗應用變革管理經驗推動人力資源計分卡結論：現在就去做 附錄：研究與成果人力資源的策略效應研究近來對人力資源管理的財務效應研究 前言與致謝 　　人力資源主管在企業組織中，需要扮演更多策略性的角色，我們也發現人力資源工作反映了這個挑戰。人力資源績效評量，及其對公司總體績效的挑戰，已持續顯現其重

要性並成為企業關心的議題。近十年來，無形資產價值漸為人們重視，並朝向策略性績效評量的趨勢發展──例如羅伯．柯普朗與大衛．諾頓的《平衡計分卡》──就可說明這個趨勢已經到來。人力資源的新機會、人力資源任務的新需要，以及對評量組織績效的新展望已匯為一股潮流。透過這個潮流趨勢的挑戰，本書希望能夠提供人力資源經理人一些指引。本書的論述是以十年以上人力資源與組織績效關係的學術研究為基礎，還包括在許多公司擔任顧問工作的心得。我們的論述明白指出應將公司的人力資源架構（HR architecture）──包括：人力資源功能要項、廣泛的人力資源系統，以及員工行為諮商等──視為策略性資產（strategic ass

et），並進行有效管理，以衡量其對公司績效的貢獻。 　　我們的人力資源評量工作（有人稱之為「執著」），是從探索廣泛的人力資源架構能否幫助公司成功開始；如果它有正面助益，我們也希望瞭解其貢獻程度如何。過去十年多來，我們蒐集了近三千家公司的人力資源品管資料，並與這些公司的評量數據──例如員工流動率、生產力、股票市場價格及公司財務績效──一起進行分析。我們也拜訪這些公司，持續追蹤它們的經營績效，將它們的經營狀況寫成個案，並提供它們詳盡的統計資料。這些行動使我們得到一致的結論：人力資源管理較佳的公司，其經營績效亦能維持在同業水準之上。 　　到目前為止，我們對企業主管們的指導與諮詢仍然會面臨這類質疑：根

據顯示，人力資源工作對企業經營績效會有貢獻，但不意味著每家企業都能受惠。無論是人力資源主管或主要職能部門經理人，他們也常會提出這類質疑：「根據你們的研究，我該如何使人力資源成為公司的策略性資產呢？」 　　我們深信，策略性人力資源評量系統（strategic HR measurement system）──本書稱為「人力資源計分卡」──與執行能力，是企業用以規畫推動更有效人力資源策略的重要手段。當然，執行有效評量系統並非易事；如果簡單易行，我們就會發現許多案例。此外，經由評量系統承擔的績效責任，可能也會對某些人的職位造成威脅；因此有些管理者即使有能力執行，也會避之唯恐不及。而根據我們的經驗顯示，

人力資源投資不足與投資錯誤，都會對企業造成傷害，尤其嚴重的是，許多企業往往忽略這些投資結果會對員工造成影響。我們認為改變這些情況最有效的方法，就是發展一套能連結員工、策略與績效的評量系統，這也是我們撰寫本書的目的。 　　這個計畫激發出的靈感與智慧，得自許多人的努力和支持，我們要特別感謝GTE（譯著：原吉悌電信公司，後與大西洋貝爾﹝Bell Atlantic﹞電話公司合併，改名渥里森﹝Verizon﹞）人力資源規畫、評量與分析經理葛瑞特．沃克（Garrett Walker）與西爾斯百貨（Sears）負責創新與組織發展的副總裁史帝夫．柯恩（Stev Kirn）先生。他們付出時間與耐心，提供當今企業

最佳的人力資源評量系統經驗給我們參考。讀者很快也會發現，本書有許多來自羅伯．柯普朗與大衛．諾頓的智慧，他們不僅闡述策略績效評量的「平衡」（balance） 概念，也慷慨熱情的與我們分享想法。本書另外兩名作者布萊恩．貝克（Brian Becker）與馬克．休斯李德（Mark Huselid）特別要感謝資誠企管顧問公司（PricewaterhouseCoopers, PwC）立德．凱勒（Reed Keller）與鮑伯．林德葛藍（Bob Lindgren）兩人，他們對於人力資源評量在組織績效上的影響，一直抱持著願景與熱誠，即使面對我們的質疑，仍然不改其堅持的理念與信心。 　　本書亦得自許多同事的幫助

，其中我們最要感謝的就是珍妮．巴尼斯（Jane Barnes）、 迪克．比堤（Dick Beatty）、韋恩．布羅克邦克（Wayne Brockbank）、蘇珊．傑克森（Susan Jackson）、史蒂夫．柯爾（Steve Kerr）、傑佛瑞．普飛佛（Jeffrey Pfeffer）與藍道．蕭勒（Randall Schuler）等人，他們不但在評量功能上提出看法，也願意對這些看法提出討論並分享他們的思維邏輯。卡羅．塔澤（Carol Tutzauer）非常熟悉伽利略（Galileo）計畫，本書第6章的主要部分就是來自他的貢獻。韋恩．卡西歐（Wayne Cascio）對於本書的思想也有很深的啟發

，尤其是在第4章的部分。 　　本計畫若無羅格斯大學（Rutgers University）管理與勞工關係學院（School of Management and Labor Relations）、人力資源規畫協會（Human Resource Planning Society, HRPS）與人力資源管理協會（Society for Human Resource Management, SHRM）的財務支持，是不可能完成的。羅格斯大學不僅提供財務資源，也給予馬克一年的休假，讓他能全力投入這個研究計畫。馬克同時也要特別感謝他在人力資源策略、人力資源評量與人力資源經理研究班財務分析課程的研究生們，由於

他們不斷對他提出質疑，讓他釐清了一些看法。 　　我們也要特別感謝哈佛商學院出版部（Harvard Business School Press）的編輯群，由於妮柯娜．沙賓（Nicola Sabin）與嫪利．約翰生（Laurie Johnson）的協助，讓我們修正寫作方向，不致讓本書讀起來像教科書一樣枯燥乏味。 　　最後，我們要感謝為我們付出珍貴愛心與支持的家人。 　　布萊恩．貝克（Brain E. Becker）　　馬克．休斯李德（Mark A. Huselid）　　戴夫．尤瑞奇（Dave Ulrich） 序 　　西元一九九二年羅伯．柯普朗（Robert Kaplan） 與我首次在《哈佛商業評論

》（Harvard Business Review）中，提出平衡計分卡（Balanced Scorecard）這個概念。爾後，我們與我們服務的顧問公司已為兩百家以上的公司設計過平衡計分卡。這些設計過程通常是由一些簡單的問題開始，例如：公司的策略為何？這樣的經驗，讓我們能夠深入瞭解公司經營團隊對組織與策略的想法。一般經營團隊對公司的財務策略大都能夠充分掌握，並且獲得相當共識──就像對公司的作業流程改善也能掌握優先順序一般。但他們在顧客服務策略上卻沒有共識；例如：目標市場在哪裡，以及獲利公式為何？雖然近年來這種情況已有改善，但對人力資本（human capital）發展方面的瞭解，卻有加強的空間─

─他們缺乏共識、沒有創新，以及對主題架構思慮欠周。更糟的是，我們發現這個現象在過去八年來幾乎沒有獲得些許改善。 　　在新經濟時代中（New Economy）中，人力資本是價值創造的基礎。許多不同的研究報告都指出，企業85%的貢獻來自無形資產。但荒謬的是，這個最重要的資產卻是我們認知最少、也是最無意加以評量的；正因為如此，也就不易納入管理。很明顯的，我們現在正處於一個分水嶺，新的經營模式已為經濟造成衝擊，也創造新管理知識的需求。在這個經濟時代中，價值的創造已由人力資本及其他無形資產所決定。站在一個新管理知識的起點來看，沒有比從人力資源策略評量開始更好的行動。人力資源計分卡正好可擔當此一重任，讓我

們在建立策略管理能力上踏出重要的一?。 　　本書多項論點對於企業會有長遠貢獻。首先，因果模式（causal models）的發展，建立了人力資源價值趨動因素（value driver）與經營成果的關聯，並將人力資源計分卡的應用帶入更普及的層次。其次，對於擁有高績效人力資源的組織而言，這種價值驅動因素的研究，可幫助企業經營者建立一個人力資本發展架構。最後，本書透視人力資源主管應具備的能力需求，並建構企業達成績效評量系統目標的基礎。 　　「管理」是一種描述組織與策略的語言，但我們難以管理那些我們無法詳細描述的事務。本書作者提出的架構及涵蓋的研究與個案說明，提供我們衡量並管理人力資本所需的新世代工具

。對新經濟時代的管理者而言，這本《人力資源計分卡》是必讀的經營書籍。 　　大衛．諾頓（David Norton）　　麻州波士頓市（Boston, Massachusetts） 推動人力資源策略角色的七個步驟人力資源要如何才能扮演上述的策略性角色？圖2-3顯示人力資源該達成交付事項與策略推動作業的連結架構。我們會在後面幾章闡述這個模式的組成元素，並歸納整理成以下七個步驟：步驟1：明確定義營運策略在策略發展協商的會議桌上，高階人力資源主管應提出必要的展望，但其重點應擺在策略的推展上，而不要只考量策略的組成項目，這樣做能幫助公司進行策略目標的溝通。當策略目標尚未具有前瞻性發展，或尚未決定該如何傳達

到組織各階層時，這個策略目標仍處於一般( generic)層級——例如：「要達到最大的作業效能」、「增加國際市場的曝光率」，或是「改善生產力」等；這些目標非常模糊，員工並不知道該如何去做才能達成目標，更糟糕的是，員工可能並未感受到這些目標有什麼了不起。我們常在主管教育課程中，以一個簡單的實驗來做說明。我們請學員寫下他們公司的使命與願景，然後我們將公司名稱塗掉，再將這些使命與願景重新繕打發還給學員，請他們找出自己所寫的使命與願景。結果我們發現，那些陳述是如此的含糊——也是那麼的相似——以至於只有少數人能找回他們先前所寫的那一份。運用精確辭彙描述公司的策略，這是需要不斷練習的。關鍵的作法是要讓員工

們充分瞭解自己被賦予的責任；而組織也應該知道如何評量其達陣的程度。步驟2：建立一份「人力資源是策略資產」的說帖一旦公司能清楚陳述其策略，人力資源主管就應該建立一份說帖，說明人力資源為什麼能成為，以及如何成為策略資產？在編寫這份說帖時，本書累積了十年的系統化研究，能夠支援你的觀點。雖然深入探討這些研究的內容已超出本書範疇，但我們仍願提出一些關鍵性的結論。首先，從四次全國性調查兩千八百家企業獲得的實證，顯示擁有高效能作業系統的公司，其財務績效也明顯優於其他公司。圖2-4就顯示這個結果。圖2-4的x軸代表公司人力資源系統符合高效能作業系統的程度，範圍從「0」開始，它代表調查樣本中符合度最低的公司，「

100」則代表符合度最高的公司。Y軸代表公司在1996年時每一員工的市場價值。這再次證明人力資源管理較佳的公司，在其他方面也會有較佳的績效表現。圖2-4也顯示高績效人力資源策略的投資報酬率並非是線性( linear)關係。從受訪的公司樣本中發現，當公司的人力資源系統開始重視績效時，會出現三種不同的現象。第一，公司從最低水準提升到20%時，績效將可獲得大幅提升。在這個階段，人力資源功能從策略推展的障礙位置，提升成為策略推動的中性角色。換句話說，20%的效益是因為人力資源管理系統發揮了它對價值創造流程的影響力。第二，20～60%這個階段，人力資源管理系統的改善對組織績效的邊際效益(marginal

impact)非常有限。這個階段代表人力資源由人事作業轉型為專業功能，在過程中發生了相互牽制的效用。這個轉變並不會有什麼壞處，但人力資源將無法真正成為策略性的角色。最後，當整合度逾60%以上時，意味著公司已經採用適當的人力資源管理作業實務，不但能在內部有效推動，還能將人力資源管理系統整合到公司的策略結構( fabric)之中。實際的結果顯示，整合度逾60%以上時，人力資源管理系統對公司績效的邊際效益，與整合度在20%以內的情形相似，但它們形成的原因並不相同。我們也在此階段的調查樣本發現，結合人力資源管理系統政策與實務，讓它轉變成為「可以創造經濟價值、整合營運順位、創新作業」的內部系統時，這些

卓越的公司將獲益匪淺。基本上，我們的研究也證實，公司人力資源管理系統品質若獲具體提升，附加在財務績效上的效益也會非常明顯。

深度學習演算在儲能系統健康度檢測應用的設計與實現

為了解決sap system是什麼的問題，作者沈智偉 這樣論述：

由於目前台灣再生能源政策，再生能源的裝置容量逐年的增加，而可以穩定整個電網、避免再生能源造成電網衝擊的儲能系統，其穩定度及可靠性就是當今迫切並須解決的議題。 根據以往的維運經驗，當儲能電池模組發生問題後，廠商進行更換以及備料的時程往往都頗為耗時、而且必須停機，不僅影響了整個系統的使用，更對於整體電網的穩定造成莫大的衝擊，損失難以估計。本文使用深度學習演算Auto-encoder、並同步參考了GAN(Generative Adversarial Networks )的方法來改良，進行電池模組的異常偵測，同時針對兩種演算法的結果進行效能比較。本文使用了儲能系統實際運作中的場域歷史資料，希望

藉由每秒鐘一筆數據的電壓、電流、功率、SOC…等資訊來訓練模型，用以偵測電池數據異常、提前進行檢修，以消弭維修與停機的損失。 本案場電池櫃總共33櫃，從中提取3個正常機櫃、5個異常機櫃之2021年份的資料進行實驗。得出結果發現本實驗所發展出的改良型GAN演算出的模型對於資料的敏銳度優於Auto-encoder，並同樣的保留異常偵測與提前告警的功能。改良型GAN是較適合本實驗作為異常資料偵測的模型，將持續應用於儲能案場的偵測，以期不斷地優化精進。