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基金法律法規、職業道德與業務規范考點精講及歸類題庫

為了解決第一金基金贖回的問題，作者胡勝華 這樣論述：

為了幫助廣大考生提高復習效率，順利通過基金從業資格考試，我們組織了一批既有扎實的理論功底，又具備豐富的考試培訓經驗的專家學者，精心編寫了本套叢書。這套叢書涵蓋了考試大綱所要求的全部考點，體現了指定教材的最新要求；本套叢書收錄了近3年的最新考試真題，並配有專家的精彩解析，幫助考生了解考試難度，把握考試的特點；本書各章的同步強化訓練題，均是作者依據歷年考試真題精心設計，其精准的預見性與前瞻性可使考生實現很大效率和收益。胡勝華，金融培訓專家，畢業於中國人民大學財政金融學院，2002年開始證券投資，2007年進入證券公司，有11年從業經驗，屬於「教育+經濟」復合型專家。2006年開始着手基金持倉分析，

對基金的管理、運作熟悉。曾在《京華時報》、《證券周刊》、《北京晨報》、《中國能源報》等刊物發表文章。自2007年開始從事證券、期貨、銀行從業資格考試及經濟師、理財師相關考試培訓，有豐富的教學經驗，精於對考點的把握。 第1章金融、資產管理與投資基金 1.1金融市場與資產管理行業 知識點一金融與居民理財 知識點二金融市場 知識點三金融資產與資產管理行業 知識點四我國資產管理行業的狀況 1.2投資基金 知識點一投資基金的定義 知識點二投資基金的主要類別 第2章證券投資基金概述 2.1證券投資基金的概念與特點 知識點一證券投資基金的概念 知識點二證券投資基金的特點 知識點三證券投資

基金與其他金融工具的比較 2.2證券投資基金的運作與參與主體 知識點一證券投資基金的運作 知識點二證券投資基金的參與主體 知識點三證券投資基金運作關系 2.3證券投資基金的法律形式和運作方式 知識點一契約型基金與公司型基金 知識點二封閉式基金與開放式基金 2.4證券投資基金的起源與發展 知識點一證券投資基金的起源與早期發展 知識點二證券投資基金在美國及全球的普及 知識點三全球基金業發展的趨勢與特點 2.5我國證券投資基金業的發展歷程 知識點一萌芽和早期發展時期（1985—1997年） 知識點二證券投資基金試點發展階段（1998—2002年） 知識點三行業快速發展階段（2003—2008年） 知

識點四行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今） 2.6證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 知識點一證券投資基金的作用 第3章證券投資基金的類型 3.1證券投資基金分類概述 知識點一證券投資基金分類概述 3.2股票基金 知識點一股票基金 3.3債券基金 知識點一債券基金 3.4貨幣基金 知識點一貨幣市場基金 3.5混合基金 知識點一混合基金 3.6保本基金 知識點一保本基金 3.7交易型開放式指數基金 知識點一交易型開放式指數基金（ETF） 3.8QDII基金 知識點一QDII基金 3.9分級基金 知識點一分級基金 第4章證券投資基金的監管 4.1基金管理概述 知識點一基金管理的概念和特

征 知識點二基金監管的體系、目標及各要素相互關系 4.2基金監管機構和行業自律組織 知識點一中國證監會對基金行業的監管職責及監管 知識點二基金業協會對基金行業的自律監管 知識點三證券交易所對基金行業的自律監管 4.3對基金機構的監管 知識點一對基金管理人的監管 知識點二對基金托管人業務行為的監管 知識點三對基金服務機構的監管 4.4對基金活動的監管 知識點一對基金公開募集的監管 知識點二對公開募集基金銷售活動的監管 知識點三對公開募集基金投資與交易行為的監管 知識點四對公開募集基金信息披露的監管 知識點五基金份額持有人及基金份額持有人大會 4.5對非公開募集基金的監管 知識點一非公開募集基金的

基金管理人的登記 知識點二對非公開募集基金募集對象的限制 知識點三對非公開募集基金推介方式的限制 知識點四規定非公開募集基金的基金合同的必備條款 知識點五非公開募集基金的備案 知識點六非公開募集基金的托管 知識點七非公開募集基金的投資運作行為規范 知識點八非公開募集基金的信息披露和報送 第5章基金職業道德 5.1銀行個人理財業務理論基礎 知識點一道德 知識點二職業道德 5.2基金職業道德規范 知識點一守法合規 知識點二誠實守信 知識點三專業審慎 知識點四客戶至上 知識點五忠誠盡責 知識點六保守秘密 5.3基金職業道德教育與修養 知識點一基金職業道德教育 知識點二基金職業道德修養 第6章基金的募

集、交易與登記 6.1基金的募集與認購 知識點一基金的募集程序 知識點二基金的認購 6.2基金的交易、申購和贖回 知識點一封閉式基金的上市與交易 知識點二開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業務處理 知識點三ETF的上市交易與申購、贖回 知識點四LOF的上市交易、申購與贖回 知識點五QDII基金的申購和贖回 知識點六分級基金份額的上市交易及申購、贖回 6.3基金的登記 知識點一開放式基金份額登記的概念 第7章基金的信息披露 7.1基金信息披露概述 知識點一基金信息披露的含義與作用 知識點二基金信息披露的原則和制度體系 知識點三基金信息披露的內容及其禁止行為 知識點四XBRL在基金信息披露中的應用

7.2基金主要當事人的信息披露義務 知識點一基金管理人的信息披露義務 知識點二基金托管人及基金份額持有人的信息披露義務 7.3基金募集信息披露 知識點一基金合同 知識點二基金招募說明書及基金托管協議 7.4基金運作信息的披露 知識點一基金凈值公告 知識點二基金定期公告及基金臨時信息披露 7.5特殊基金品種的信息披露 知識點一QDII基金的信息披露 知識點二ETF的信息披露 …… 第8章基金客戶和銷售機構 第9章基金銷售行為規范及信息管理 第10章基金客戶服務 第11章基金管理人的內部控制 第12章基金管理人的合規管理

基金法律法規、職業道德與業務規范過關必備（名師講義+歷年真題+考前預測）

為了解決第一金基金贖回的問題，作者聖才學習網 這樣論述：

基金從業資格考試「基金法律法規、職業道德與業務規范」科目的學習輔導書，具體包括四部分：第1部分為備考指南，對基金從業資格考試、命題規律、復習策略進行解讀；第2部分為核心講義，以名師授課講義為基礎，全面講解考試重點、難點內容；第3部分為歷年真題詳解，根據新教材和考試大綱的要求，對歷年真題的每道試題從難易程度、考查知識點等方面進行全面、細致地解析；第4部分為模擬試題詳解，按照新考試大綱及近年的命題規律精心編寫了兩套考前模擬試題，並根據參考教材對所有試題進行了詳細的分析和說明。 第一部分 備考指南 第一章 考情分析 3 一、考試概況 3 二、報考條件 3 三、考試科目 3 四、考

試時長、題型和分值 3 五、考試組織實施 4 六、考試成績與資格注冊 4 第二章 命題規律 5 一、教材中原話以填空形式考查 5 二、通過具體情況對知識點進行考查 5 三、多個考點在同一題目中考查 7 四、同一考點以多種形式、從多種角度考查 8 五、計算題考查知識點集中，注意理解運用 8 六、對具體概念業務的歸屬進行考查 9 七、對法律法規中具體條款的考查 10 八、對一個知識點進行全面考查 10 第三章 復習建議 12 一、學習方法 12 二、應試技巧 13 第二部分 核心講義 第一章 金融、資產管理與投資基金 17 （考情分析） 17 （學習方法） 17 （知識結構） 17 （核心講義）

17 第一節 金融市場與資產管理行業 17 一、金融與居民理財 17 二、金融市場 18 三、金融資產與資產管理行業 19 四、我國資產管理行業的狀況 20 第二節 投資基金 21 一、投資基金的定義 21 二、投資基金的主要類別 21 過關練習 22 第二章 證券投資基金概述 25 （考情分析） 25 （學習方法） 25 （知識結構） 25 （核心講義） 26 第一節 證券投資基金的概念與特點 26 一、證券投資基金的概念 26 二、證券投資基金的特點 26 三、證券投資基金與其他金融工具的比較 27 第二節 證券投資基金的運作與參與主體 29 一、證券投資基金的運作 29 二、證券投資基金

的參與主體 29 第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式 31 一、契約型基金與公司型基金 31 二、封閉式基金與開放式基金 32 第四節 證券投資基金的起源與發展 33 一、證券投資基金的起源與早期發展 33 二、證券投資基金在美國及全球的普及型發展 33 三、全球基金業發展的趨勢與特點 34 第五節 我國證券投資基金業的發展歷程 34 一、萌芽和早期發展時期（1985—1997年） 34 二、證券投資基金試點發展階段（1998—2002年） 34 三、行業快速發展階段（2003—2007年） 35 四、行業平穩發展及創新探索階段（2008年至今） 35 第六節 證券投資基金業在金融體系中

的地位與作用 36 一、為中小投資者拓寬投資渠道 36 二、優化金融結構，促進經濟增長 36 三、有利於證券市場的穩定和健康發展 36 四、完善金融體系和社會保障體系 36 過關練習 37 第三章 證券投資基金的類型 40 （考情分析） 40 （學習方法） 40 （知識結構） 40 （核心講義） 41 第一節 證券投資基金分類概述 41 一、證券投資基金分類的意義 41 二、證券投資基金的分類標准和分類介紹 42 第二節 股票基金 44 一、股票基金在投資組合中的作用 44 二、股票基金與股票的區別 44 三、股票基金的類型 44 第三節 債券基金 46 一、債券基金的特點 46 二、債券基金

與債券的區別 47 三、債券基金的類型 47 第四節 貨幣市場基金 48 一、貨幣市場基金在投資組合中的作用 48 二、貨幣市場工具 48 三、貨幣市場基金的投資對象 48 第五節 混合基金 49 一、混合基金在投資組合中的作用 49 二、混合基金的類型 49 第六節 保本基金 50 一、保本基金的特點 50 二、保本基金的保本策略 51 三、保本基金的類型 51 第七節 交易型開放式指數基金（ETF） 52 一、ETF的特點 52 二、ETF的套利交易 52 三、ETF與LOF的區別 53 四、ETF的類型 53 五、ETF聯接基金 54 第八節QDII基金 55 一、QDII基金概述 55

二、QDII基金的投資對象 55 第九節 分級基金 57 一、分級基金的基本概念 57 二、分級基金的特點 57 三、分級基金的分類 57 過關練習 59 第四章 證券投資基金的監管 62 （考情分析） 62 （學習方法） 62 （知識結構） 62 （核心講義） 63 第一節 基金監管概述 63 一、基金監管的概念及特征 63 二、基金監管體系 63 三、基金監管目標 63 四、基金監管的基本原則 64 第二節 基金監管機構和行業自律組織 65 一、政府基金監管機構：中國證監會 65 二、基金行業自律組織：基金業協會 67 三、證券市場的自律管理者：證券交易所 68 第三節 對基金機構的監管

68 一、對基金管理人的監管 68 二、對基金托管人的監管 73 三、對基金服務機構的監管 74 第四節 對基金活動的監管 76 一、對基金公開募集的監管 76 二、對公開募集基金銷售活動的監管 77 三、對公開募集基金投資與交易行為的監管 78 四、對公開募集基金信息披露的監管 78 五、基金份額持有人及基金份額持有人大會 79 第五節 對非公開募集基金的監管 81 一、非公開募集基金的基金管理人的登記 81 二、對非公開募集基金募集行為的監管 81 三、對非公開募集基金運作的監管 82 過關練習 84 第五章 基金職業道德 87 （考情分析） 87 （學習方法） 87 （知識結構） 87

（核心講義） 87 第一節 道德與職業道德 87 一、道德 87 二、職業道德 88 第二節 基金職業道德規范 89 一、守法合規 89 二、誠實守信 90 三、專業審慎 91 四、客戶至上 92 五、忠誠盡責 93 六、保守秘密 94 第三節 基金職業道德教育與修養 94 一、基金職業道德教育 94 二、基金職業道德修養 95 過關練習 96 第六章 基金的募集、交易與登記 99 （考情分析） 99 （學習方法） 99 （知識結構） 99 （核心講義） 100 第一節 基金的募集與認購 100 一、基金的募集 100 二、基金的認購 101 第二節 基金的交易、申購和贖回 105 一、封閉

式基金的上市與交易 105 二、開放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業務處理 106 三、ETF的上市交易與申購、贖回 108 四、LOF的上市交易、申購與贖回 110 五、QDII基金的申購和贖回 111 六、分級基金份額的上市交易及申購、贖回 112 第三節 開放式基金份額的登記 113 一、開放式基金份額登記的概念 113 二、我國開放式基金注冊登記機構及其職責 113 三、開放式基金份額登記流程 113 四、申購和贖回的資金結算 114 過關練習 114 第七章 基金的信息披露 117 （考情分析） 117 （學習方法） 117 （知識結構） 117 （核心講義） 118 第一節 基金信

息披露概述 118 一、基金信息披露的含義與作用 118 二、基金信息披露的原則和制度體系 118 三、基金信息披露的內容 120 四、基金信息披露的禁止行為 120 五、XBRL在基金信息披露中的應用 121 第二節 基金主要當事人的信息披露義務 121 一、基金管理人的信息披露義務 121 二、基金托管人的信息披露義務 123 三、基金份額持有人的信息披露義務 123 第三節 基金募集信息披露 124 一、基金合同 124 二、基金招募說明書 125 三、基金托管協議 126 第四節 基金運作信息披露 127 一、基金凈值公告 127 二、基金定期公告 128 三、基金上市交易公告書 13

0 四、基金臨時信息披露 130 第五節 特殊基金品種的信息披露 131 一、QDII基金的信息披露 131 二、ETF的信息披露 132 過關練習 132 第八章 基金客戶和銷售機構 135 （考情分析） 135 （學習方法） 135 （知識結構） 135 （核心講義） 135 第一節 基金客戶的分類 135 一、基金客戶釋義及投資人類型 135 二、基金投資人構成現狀及發展趨勢 137 三、產品目標客戶選擇策略 137 第二節 基金銷售機構 138 一、基金銷售機構的主要類型 138 二、基金銷售機構的現狀及發展趨勢 138 三、基金銷售機構的准入條件 139 四、基金銷售機構的職責規范

140 第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 141 一、銷售理論 141 二、銷售方式 141 三、銷售策略 142 過關練習 143 第九章 基金銷售行為規范及信息管理 146 （考情分析） 146 （學習方法） 146 （知識結構） 146 （核心講義） 147 第一節 基金銷售機構人員行為規范 147 一、基金銷售機構人員的定義及資格管理 147 二、基金銷售機構人員管理和培訓 147 三、基金銷售機構人員行為規范 148 第二節 基金宣傳推介材料規范 149 一、宣傳推介材料的定義及范圍 149 二、宣傳推介材料審批報備流程 150 三、宣傳推介材料的原則性要求 151 四、宣

傳推介材料的禁止性規定 151 五、宣傳推介材料業績登載規范 152 六、宣傳推介材料的其他規范 153 七、宣傳推介材料違規情形和監管處罰 154 八、風險提示函的必備內容 154 第三節 基金銷售費用規范 155 一、基金銷售費用原則性規范 155 二、基金銷售費用結構和費率水平 155 三、基金銷售費用的其他規范 156 第四節 基金銷售適用性 157 一、基金銷售適用性的定義 157 二、基金銷售適用性的指導原則和管理制度 157 三、基金銷售渠道審慎調查 158 四、基金產品風險評價 158 五、基金投資人風險承受能力調查和評價 159 六、基金銷售適用性的實施保障 159 第五節

基金銷售信息管理 159 一、基金銷售業務信息管理 159 二、基金客戶信息的內容與保管要求 161 三、基金銷售機構中的渠道信息管理 162 過關練習 162 第十章 基金客戶服務 166 （考情分析） 166 （學習方法） 166 （知識結構） 166 （核心講義） 167 第一節 基金客戶服務概述 167 一、基金客戶服務的意義 167 二、基金客戶服務的特點 167 三、基金客戶服務的原則 167 四、基金客戶服務的內容 168 第二節 基金客戶服務流程及基金客戶個性化服務 168 一、基金客戶服務流程 168 二、基金客戶服務提供方式 170 三、基金客戶個性化服務 171 第三節

投資者教育工作 171 一、投資者教育工作的概念和意義 171 二、投資者教育的基本原則與內容 171 三、投資者教育工作形式 172 過關練習 173 第十一章 基金管理人的內部控制 176 （考情分析） 176 （學習方法） 176 （知識結構） 176 （核心講義） 177 第一節 內部控制的目標和原則 177 一、內部控制的重要性 177 二、內部控制的基本概念及其含義 177 三、內部控制的三目標 178 四、內部控制的五原則 179 第二節 內部控制機制 180 一、內部控制機制的含義 180 二、內部控制機制的基本要素 180 第三節 內部控制制度 182 一、內部控制制度概述

182 二、內控大綱 182 三、基本管理制度 183 四、部門規章 183 五、業務操作手冊 183 第四節 內部控制的主要內容 183 一、前、中、后台內部控制 183 二、投資管理業務控制 183 三、信息披露控制 184 四、信息技術系統控制 185 五、會計系統控制 185 六、監察稽核控制 186 過關練習 186 第十二章 基金管理人的合規管理 189 （考情分析） 189 （學習方法） 189 （知識結構） 189 （核心講義） 190 第一節 合規管理概述 190 一、合規管理的概念 190 二、合規管理的意義 190 三、合規管理的目標 190 四、合規管理的基本原則 19

0 第二節 合規管理機構設置 191 一、合規管理部門的設置及其責任 191 二、董事會的合規責任 192 三、監事會的合規責任 193 四、督察長的合規責任 194 五、管理層的合規責任 195 六、業務部門的合規責任 196 第三節 合規管理的主要內容 196 一、合規管理活動概述 196 二、合規文化 197 三、合規政策 197 四、合規審核 198 五、合規檢查 198 六、合規培訓 198 七、合規投訴處理 198 第四節 合規風險 199 一、合規風險的定義及其種類 199 二、投資合規性風險 199 三、銷售合規性風險 200 四、信息披露合規性風險 200 五、反洗錢合規性風

險 201 過關練習 201 第三部分 歷年真題詳解 2015年9月基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題及詳解 207 第四部分 模擬試題詳解 基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬試題及詳解（一） 233 基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》模擬試題及詳解（二） 255

共同基金的媒體聲譽對其績效表現之影響

為了解決第一金基金贖回的問題，作者洪敬傑 這樣論述：

現今多元媒介傳播速度快速，新聞及報章雜誌可見共同基金的報導，共同基金公司透過新聞媒體曝光度及報紙刊登基金廣告的方式呈現予投資人。隨著網路全球化和知識經濟的蓬勃發展，新聞訊息的傳遞也從傳統的報章雜誌與時俱進為網路媒介，投資人有更多機會關注媒體曝光度高的共同基金或基金經理人之發言，而共同基金之媒體聲譽對於基金績效表現的影響，為一值得探討的議題。本研究以共同基金的媒體聲譽及績效為主要探討之議題，剖析媒體聲譽對績效表現之影響，探討媒體高度曝光或新聞報導樂觀程度高的共同基金，其基金績效表現是否相對較佳。研究樣本主要蒐集臺灣兩大新聞媒體以及網路新聞基金版面，分別為中時報系及聯合報系之新聞。應用內容分析法

剖析報導之資訊內涵並進一步量化新聞訊息，本研究參考Wei, Lu and Hsu (2018)建立之中文情緒辭庫，作為本研究建立基金報導情緒指標之基礎，探討共同基金公司與基金等相關新聞曝光度高(低)與新聞正(負)面情緒對基金績效產生之影響。綜上所述，本研究主要貢獻在於探討共同基金公司(以下簡稱投信)在新聞媒體之報導，對績效表現產生之影響，並比較金融危機期間與一般市場狀況，媒體聲譽對績效表現之影響差異。實證結果發現，投信及基金當月及前一個月的曝光度越高，對其當月績效表現有顯著負向影響，但在金融危機期間會呈正向影響。而淨樂觀程度越高，對其當月績效表現大多數呈現顯著正向影響，研究成果可作為未來基金經

理人及投資人投資策略之參考依據。