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2021證券交易法規與實務搶分小法典[普業+高業適用](重點標示+精選試題)(三版)

為了解決上市公司重大訊息的問題，作者三民補習班名師群 這樣論述：

　　★2021年全新改版，收錄最新修正法條！ 　　★六大類47種證券交易法規彙整！ 　　★內嵌108～110年證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後，出題頻率一覽即知！   　　【常見問答】 　　Q：請問本書是最新的法規嗎？ 　　A：本書收錄至出版日前(110年7月)之最新法規。   　　Q：本書內有包含題目嗎？ 　　A：本書除了常考條文以外，還內嵌108～110年第1次證券商業務員與高級業務員測驗試題於相關條文後。   　　【測驗簡介】 　　金融證券業的發展愈趨自由化，諸如期貨、證券、基金等商品型態不斷地推陳出新，其未來的發展潛力無限，市場擴張無窮，對於相關人才的高度需求，是可預見

得到。與期貨商業務員相同，證券商業務員也是採「底薪+高獎金」制度。政府政策規定，惟有取得證照的合格人員才能從事相關工作，擁有「證券商業務員」、「證券商高級業務員」執照對未來升遷更是具有加分作用，有志從事證券業務者，應先行取得資格證照，方能開啟逐夢大門，成就人生規劃。   　　》測驗科目： 　　「證券商業務員」：投資投資與財務分析、證券交易相關法規與實務 　　「證券商高級業務員」：投資學、財務分析、證券交易相關法規與實務   　　》合格標準： 　　「證券商業務員」：2科成績須達140分為合格；其中任何1科成績不得低於50分。 　　「證券商高級業務員」：3科總成績須達210分為合格；其中任何1科成

績不得低於50分。 　　※正確考試資訊請以簡章為準※   　　【本書適用】 　　這本《證券交易法規與實務搶分小法典》適用於證券商業務員與高級證券商業務員資格測驗。 　　 　　【本書優勢】 　　．沒有法學基礎也能看懂證券法規條文嗎？ 　　．證券交易法規考得又廣又雜，最常考哪些法條？   　　最新修法 　　本社秉持著要呈現給讀者最新暨蒐羅齊全種類法規的使命，由三民名師群根據證券商業務員/證券商高級業務員測驗範圍，特別設計出沒有法學基礎考生也能看得懂的輔助教材！參酌命題範圍與我國法律體系，將蕪雜法規彙整分為「證券交易相關法規、證券交易所相關法規、證券櫃檯買賣中心相關法規、證券商相關法規、投信投顧相關

法規、其他相關法規」六大類47種，幫助考生有架構地查閱學習。擁有本書，幫讀者省去大量蒐羅瑣碎法規的時間，讓您把時間花在學習的刀口上。再搭配本社出版的《證券商高級業務員高分速成》重點整理速成書籍，讓您不但知其然，也知其所以然。   　　精選法條＋重點標示＋試題演練 　　對於沒有法學基礎的考生來說，法律文字用語專業，條文內容又多又長，如果沒有耐心細心記憶，容易錯失正確答案。本書由三民補習班名師群親自研究108～110年券商業務員/證券商高級業務員試題，再將相同條文考點的試題彙整嵌入相對應的法條之後，以顯眼特殊設計標示得分關鍵字。條文後題目愈多表示愈常被命題，讀者可立即知悉被頻繁命題的考點，將記憶力

花在刀口上。   　　本書精心設計，讓法典除了是查詢法條的工具書外，更結合豐富題庫與重點標示。背完條文即可演練題目，掌握歷年出題脈絡，突破修法要點。上考場嫌書太多太重太累的話，帶這本讓你神清氣爽，俐落地將考場的零碎時間化為涓涓入袋的分數。

上市公司重大訊息進入發燒排行的影片

公開發行公司重大訊息發布之探討

為了解決上市公司重大訊息的問題，作者吳重玖 這樣論述：

近年台股集中交易市場指數屢創新高，我國參與證券市場的投資人數亦突破一千萬，除了是經濟發展的自然結果外，也是因主管機關對「普惠金融」的倡議，自我國金融監督管理委員會推動盤中零股交易制度及創建創櫃板和股權性質之群眾募資政策可以見得，而使全民分享經濟發展成果亦是證券制度基本的機能。然而，在經濟發展的同時須注重對投資的保障，此為我國證券交易法立法緣由之一。為管理證券市場及保障投資，貫徹公開原則而要求公開發行公司進行資訊揭露，可謂最為重要也最為主要的手段。在快速且衝動的證券市場中，公司的重大訊息，對於投資的決定扮演著至為關鍵的角色，若有「及時性」、「完整性」或「正確性」的不備，將有害及廣大投資者，長期

而言也不利市場的健全發展。因此，本文首先從證券交易法立法目的及公開原則出發，探討我國現行公開發行公司資訊揭露法制，接著聚焦於不定期資訊揭露、重大訊息及重大事項事由和內涵，以及在證券交易法及監理機構自律規範中對於重大訊息品質之規範。比較法上，以美國聯邦證券法規及「及時報告」的表格8-K（Form 8-K）為對象進行比較研究。最後，以復興航空停飛案、廣明惠普和解案及聯電美光訴訟案為個案研析，並輔以對相關從業人員進行之質性訪談實證研究，探討在具體個案中重大訊息之實務現況。本文建議在重大事項之規範體系及「重大性」要件應適度修正使其一致，監理機構則應加強對重大訊息的監理，並且盡速補足對於我國法制目前所欠

缺對於重大事項申報程度、誤導性重大訊息、非財務資訊揭露及不適合揭露事項例外設計之相關規範，以期更完善、完整我國對證券投資之保障，使投資大眾更能無虞地參與證券市場。

公司治理理論與實務(二版)

為了解決上市公司重大訊息的問題，作者張振山,財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 這樣論述：

　　2018年3月金管會公布｢新版公司治理藍圖(2018~2020)」，引進公司治理人員制度，本書從臺灣公司治理之發展、各功能委員會職權解析及最新制度，以兼具理論與實務方式作完整介紹，109年版修訂重點:一、新增股務實務運作、股東會召集、會場實務及會後辦理相關內容二、增加獨立董事設立、提名及選舉相關規範說明三、配合「上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點」、「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」、「公開發行公司獨立董事設置應遵循事項辦法、「公開發行公司審計委員會行使職權辦法、「公開發行公司年報應行記載事項準則」、「上市上櫃公司治理實務守則」、「上市上櫃公司企

業社會責任實務守則」、「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」等法規修正，修訂範例內容。本基金會自108年起辦理｢公司治理基本能力測驗」，凡上市櫃公司、金融機構、證券商、期貨商等從業人員或對公司治理有興趣者均可參加，本書更為絕佳測驗參考用書。

重大訊息揭露、企業社會責任與企業價值之關聯性研究

為了解決上市公司重大訊息的問題，作者蔡依庭 這樣論述：

近年來發生多起上市公司因資訊揭露不足而導致其發生財務危機的案例,因此,證券交易所訂定了相關之規範,希望透過及時揭露企業之相關資訊,使投資大眾掌握企業之營運現況,進而做出對其有利之投資方案。本研究以2016年至2020年間台灣上市公司作為研究樣本,探討重大訊息揭露、企業社會責任與企業價值之關聯性。 本研究結果顯示,企業社會責任對企業價值產生正向顯著之影響,說明落實企業社會責任,能建立良好之企業形象,進而提升企業價值;重大訊息揭露數量對企業價值產生正向顯著之影響,表示企業揭露越多的重大訊息,資訊越透明,能提高投資意願,提升對企業的評價,進而提升企業價值;進一步研究重大訊息揭露與企業

社會責任之交互作用,發現重大訊息揭露數量的增加會顯著的增強企業社會責任對企業價值之影響,因此,重大訊息揭露對於兩者間的關係具有顯著正向的調節效果。